万纶
2019-05-23 11:01:03
根据美国证券交易委员会的一份报告,纽约证券交易所的场内交易公司在过去三年中不正当地处理了约22亿股股票。

这份由华尔街日报获得并在报纸周一版中报道的机密报告指责纽约证券交易所未能维持有效的自我监管结构,使客户损失1.55亿美元。

报告称,纽约证券交易所的纪律处分程序......没有充分的纪律或阻止违规行为。

美国证券交易委员会表示,交易不当的股票在过去三年中仅占纽约证券交易所交易股票的不到1%,但仍然是快速改革的原因。

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该报告发布于10月10日,当时纽约证券交易所正在进行一系列内部调查和管理动荡。

今年9月,前纽约证券交易所董事长迪克格拉索(Dick Grasso)因其高达1.88亿美元的薪酬方案而愤慨辞职。 上个月,该交易所宣布将对五家场内交易公司进行纪律处分并追究巨额罚款,作为对不正当交易进行扩大调查的一部分。

这位拥有211年历史的纽约证券交易所是世界上最后一家使用人力交易者而不是电子系统处理股票的交易所之一。

美国证券交易委员会报告中对场内交易公司的特定违规行为包括:

  • 公司的一些员工“向前交易”客户,在为客户购买并为自己提供更好的价格之前为自己购买股票,导致客户损失约1.28亿美元;
  • 员工推迟通过纽约证券交易所的指定订单周转系统收到的电子订单到达交易大厅,允许其他订单首先填写。

    该证券交易所上周宣布将在本周提出一揽子治理方案,包括拆分董事会以使其对公众更加负责。

    但目前还不清楚这些变化是否受到美国证券交易委员会调查结果的启发。 证券交易所和美国证券交易委员会都不会对该期刊的报告发表评论。