权蛾腱
2019-06-03 09:22:14

W ASHINGTON(美联社) - 纽约证券交易所正在支付500万美元来解决联邦民事诉讼,它通过向广大公众提供交易数据为一些客户提供不公平的先机。

这标志着美国证券交易委员会首次对交易所征收罚款。

纽约证券交易所及其母公司纽约泛欧交易所集团也在和解协议中聘请了一名独立顾问来审查他们提供市场数据的系统。 他们既不承认也不否认美国证券交易委员会的指控。

纽约证券交易所直接向某些客户提供股票报价和交易的定制数据。 美国证券交易委员会表示,从2008年到2010年中期,交易所违反了规则,将数据分发给这些客户,然后再进行全球信息传输。

美国证券交易委员会表示,与其全球传输相比,该交易所未能监控其计算机提供定制数据包的速度。

美国证券交易委员会还谴责交易所。 如果指控的违规行为重演,纽约证券交易所可能会面临更严厉的制裁。

纽约泛欧交易所集团表示,导致美国证券交易委员会引用问题的“技术问题”已得到解决。 该公司在一份声明中称,该交易所计算机系统的变更已于2010年和2011年完成。

纽约证券交易所泛欧交易所表示,数据交付时间的大部分差异均为毫秒。

该公司指出,美国证券交易委员会并未指控交换故意不当行为或因数据延误而对投资者造成损害。

美国证券交易委员会表示,2010年5月6日,当道琼斯工业平均指数在五分钟内暴跌近600点时,一些客户的定制数据与更广泛的数据传输之间的速度差异变得更大。

美国证券交易委员会表示,到那时,交易所已经修复了导致大约一半受影响的计算机服务器交付时间不同的软件问题。 但在大量交易量和库存订单的压力下,一些服务器无法像定制数据包那样快速地获得全球数据传输。

美国证券交易委员会执法主任罗伯特·库扎米在一份声明中表示,“在今天的市场中,以及以毫秒为单位的不正确的早期获取,可以在今天的市场中成为一个真正的实质性优势”,这将使个人和长期投资者落后。 “这就是美国证券交易委员会规定交易所让公众公平获取基本市场数据的原因,”他说。